PD-CONSULTING GMBH
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3001 Bern
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Rechts- und Compliance-Dienste

Die PD-CONSULTING GmbH unterstützt Finanzintermediäre und deren Beauftragte insbesondere  in folgenden Bereichen:

1. Rechtsberatung

  • Ausarbeitung, Überprüfung, Auslegung und Durchsetzung von Verträgen aus dem Bank- und Vermögensverwaltungsgeschäft. 
  • Beachtung und Auslegung von gesetzlichen und anderen Vorschriften, (z.B. im Bereich Banken- und Börsenrecht, Wirtschaftsrecht, Wirtschaftsstrafrecht, etc.).
  • Unterstützung von Finanzintermediären im Bereich Geldwäschereirecht.

2. Compliance: Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

  • Beratung bezüglich Unterstellungspflicht.
  • Begleitung und Unterstützung beim Anschluss-/Aufnahme-Verfahren an eine SRO bzw. der Unterstellung bei einer Aufsichtsbehörde.
  • Unterstützung von Mandanten und Juristen im Bereich Geldwäscherei- und Vermögensverwaltungsrecht. 
  • Wahrnehmung von Kontroll- und Überwachungsaufgaben (z.B. Dossierprüfungen).
  • Risikoklassierung der vom Finanzintermediär betreuten Geschäftsbeziehungen.
  • Übernahme der Funktion „Geldwäscherei-Fachstelle" als Outsourcing-Lösung.
  • Erstellung oder Überprüfung von Handbüchern, Reglementen, Weisungen, Formularen, Arbeitsabläufen und weiteren internen Organisationsdokumenten.
  • Unterstützung bei ungewöhnlichen und allenfalls verdächtigen Verhaltensweisen von Kunden.
  • Unterstützung in der praktischen Umsetzung der SRO-spezifischen und übrigen Bestimmungen und der gesetzlichen Vorschriften.
  • Durchführung von Risikoanalysen bezüglich Geldwäscherei-, Steuer- und CB- und aufsichtsrechtlichen Risiken 

3. Gutachten im Bereich Geldwäschereirecht

4. Due Diligence Compliance Prüfungen bei M+A von FI

5. Übernahme von VR-Mandaten bei Finanzintermediären.