Seminar A1

Update Vermögensverwaltungsrecht 2019: Vorbereitung der FI auf FIDLEG und FINIG

Datum, Zeit, Ort
13.06.2019, 13.30 – 17.30 Uhr, Hotel Glockenhof Zürich

Zielgruppe
Mitarbeitende, Kaderangehörige und Prüfer von Finanzintermediären, die im Vermögensverwaltungsgeschäft bzw. FIDLEG relevant tätig sind.

Seminarziel
Kompetente und rechtssichere Beratung und Betreuung der Kunden, Befolgung der neuen FIDLEG- und FINIG-Bestimmungen.

Inhalt
1. FIDLEG-unterstellte FI und Tätigkeiten

2. Anforderungen an FI für das Erbringen von
    Finanzdienstleistungen

  • Erforderliche Kenntnisse der Kundenbetreuer
  • Verhaltensregeln des FI
  • Organisation des FI
  • Beraterregister

3. Anbieten von Finanzinstrumenten

4. Herausgabe von Dokumenten an Kunden

5. Ombudsstellen

6. Aufsicht, Informationsaustausch, Straf- und
   Übergangsbestimmungen

7. FINIG:

  • Bewilligungs- und Betriebsvoraussetzungen für FI
  • Bewilligungskaskade
  • FINMA und Aufsichtsorganisationen (AO)
  • Straf- und Übergangsbestimmungen

8. Vergleich FIDLEG – MIFID II

9. Bearbeitung von Fallbeispielen

 

Referenten
Philippe Dové, Fürsprecher, LL.M., PD-CONSULTING GmbH
Spezialisierter Referent

 

>> Seminarkonditionen

 

Letztes Registrierungs-Datum: 10.06.2019

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